郵儲銀行甘肅武威文昌路支行違規(guī)票據案涉案12家機構被罰沒近3億元

　　新華社北京1月27日電（記者李延霞）記者27日從中國銀監(jiān)會獲悉，銀監(jiān)會近日依法查處了郵儲銀行甘肅武威文昌路支行違規(guī)票據案件，對涉及該案的12家銀行業(yè)金融機構共計罰沒2.95億元。

　　據了解，2016年12月末，郵儲銀行甘肅省分行對武威文昌路支行核查中發(fā)現，吉林蛟河農商行購買該支行理財的資金被挪用，由此暴露出該支行原行長以郵儲銀行武威市分行名義，違法違規(guī)套取票據資金的案件，涉案票據票面金額79億元，非法套取挪用理財資金30億元。

　　銀監(jiān)會表示，這是一起銀行內部員工與外部不法分子內外勾結、私刻公章、偽造證照合同、違法違規(guī)辦理同業(yè)理財和票據貼現業(yè)務、非法套取和挪用資金的重大案件，牽涉機構眾多，情節(jié)十分惡劣，嚴重破壞了市場秩序。

　　為堅決打擊市場亂象，銀監(jiān)會對案發(fā)機構郵儲銀行武威市分行罰款9050萬元，禁止文昌路支行原行長終身從事銀行業(yè)工作；對違規(guī)購買理財的機構吉林蛟河農商行罰沒7744萬元；對紹興銀行、南京銀行鎮(zhèn)江分行、廈門銀行、河北銀行、長城華西銀行、湖南衡陽衡州農商行、河北定州農商行、廣東南粵銀行、邯鄲銀行、乾安縣農村信用聯社等10家違規(guī)交易機構共計罰款12750萬元，對33名相關責任人作出行政處罰。

　　銀監(jiān)會表示，此案暴露出一些機構內控管理缺失，合規(guī)意識淡薄，嚴重違規(guī)經營等問題。案發(fā)機構的印章、合同、賬戶、營業(yè)場所等管理混亂，大額異常交易監(jiān)測失效，為不法分子提供了可乘之機。涉案相關機構的一些員工違規(guī)參與票據中介或資金掮客的交易，個別人甚至與不法分子串通作案；涉案相關機構不具備資質開展非標理財產品投資，違規(guī)接受第三方金融機構信用擔保，違規(guī)通過簽訂顯性或隱性回購條款、“倒打款”甚至“不見票”“不背書”開展票據交易，喪失合規(guī)操作的底線。

　　銀監(jiān)會表示，將進一步深化整治銀行業(yè)市場亂象，依法查處銀行業(yè)大要案，堅持違法必究、糾查必嚴，堅決打好防范化解重大金融風險攻堅戰(zhàn)。

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