基金業(yè)協(xié)會取消私募基金管理人登記證明

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會5日發(fā)布《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》，從取消私募基金管理人登記證明、加強信息報送、提交法律意見書、明確私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格四個方面，進一步規(guī)范相關(guān)登記事項。

　　基金業(yè)協(xié)會不再出具私募基金管理人登記電子證明，此前發(fā)放的紙質(zhì)私募基金管理人登記證書、私募基金管理人登記電子證明不再作為辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的證明文件。基金業(yè)協(xié)會表示，此舉不會對私募基金管理人依法開展業(yè)務(wù)造成不利影響。取消線下的私募基金管理人登記證明，有利于引導(dǎo)社會各界更充分、有效地利用協(xié)會官方網(wǎng)站私募基金管理人公示平臺和“私募匯”手機APP終端進行相關(guān)實時信息查詢，減少私募基金管理人與投資者之間的合規(guī)信息不對稱，進一步增強信息公示效應(yīng)?；饦I(yè)協(xié)會持續(xù)動態(tài)更新私募基金管理人登記基本公示信息，并就私募基金管理人相關(guān)誠信合規(guī)信息進行特別提示和分類公示。但紙質(zhì)登記證書和電子證明無法實現(xiàn)私募基金管理人登記信息的動態(tài)管理和更新。

　　基金業(yè)協(xié)會表示，基金業(yè)協(xié)會此前發(fā)放的私募基金管理人紙質(zhì)登記證書和電子證明是主要用于私募基金管理人開立相關(guān)證券、期貨交易賬戶及開展相關(guān)業(yè)務(wù)的證明材料，并無法律效力。取消電子證明和紙質(zhì)證書有利于正本清源，打擊部分機構(gòu)非法自我增信的做法。一段時間以來，一些利用私募基金管理人登記身份、紙質(zhì)證書或電子證明，故意夸大歪曲宣傳，嚴(yán)重誤導(dǎo)投資者，造成了惡劣的社會影響。取消私募基金管理人登記證明，有利于私募基金登記備案回歸行業(yè)統(tǒng)計監(jiān)測、自律管理的制度設(shè)計初衷。

　　在加強信息報送方面，公告要求，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)依法及時備案私募基金產(chǎn)品。新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，基金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記。已登記滿12個月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未備案私募基金產(chǎn)品的，也將被注銷該登記。已登記不滿12個月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未備案私募基金產(chǎn)品的，基金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記。

　　私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時履行信息報送義務(wù)。已登記的私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)的，以及因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定的，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的在完成相應(yīng)整改要求之前，將被暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請。如果累計2次未按時履行報送義務(wù)，將被其列入異常機構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。一旦被作為異常機構(gòu)公示，即使整改完畢，至少6個月后才能恢復(fù)正常機構(gòu)公示狀態(tài)。新申請私募基金管理人登記的機構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的，基金業(yè)協(xié)會將不予登記。

　　在提交法律意見書方面，公告要求，新申請私募基金管理人登記、已登記的私募基金管理人發(fā)生部分重大事項變更，需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國律師事務(wù)所出具的法律意見書。

　　在私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格要求方面，公告規(guī)定，從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人等）均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。各類私募基金管理人的合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。（記者曹乘瑜）

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