證監(jiān)會將對25家機構開展專項檢查

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸昨日指出，按照既定安排，近期，證監(jiān)會將繼續(xù)以問題和風險為導向抽取部分證券期貨經營機構開展專項檢查，其中涉及25家證券期貨經營機構。

　　鄧舸介紹，今年初，證監(jiān)會制定了2015年度證券期貨經營機構現(xiàn)場檢查工作計劃。前期，證監(jiān)會已完成了證券期貨經營機構信息技術等專項檢查，并對存在違法違規(guī)問題的機構采取了行政監(jiān)管措施，取得了較好的監(jiān)管效果。

　　據(jù)了解，本次檢查將涉及證券公司、基金公司、期貨公司、證券投資咨詢機構等各類機構，證券、基金、期貨公司的子公司也是本次檢查的重點，共25家。其中，證券公司7家，證券公司資管子公司1家，基金管理公司3家，基金子公司5家，獨立基金銷售機構1家，期貨公司3家，期貨公司風險管理子公司3家，證券投資咨詢機構2家。

　　鄧舸表示，對檢查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，證監(jiān)會將依法從嚴查處，切實維護市場秩序，保護投資者合法權益。

　　此外，證監(jiān)會將依托上海、深圳證券交易所進一步加強稽查執(zhí)法力量。

　　鄧舸表示，近年來，隨著監(jiān)管轉型、簡政放權的深入推進，制度紅利和市場活力不斷釋放，市場結構和業(yè)務模式日趨復雜，相伴而生的各類證券期貨違法違規(guī)持續(xù)多發(fā)高發(fā)，手段更加智能專業(yè)，方式更加復雜隱蔽，多種違法犯罪呈衍生交織之勢，對市場和社會的危害加重。

　　2012年以來，新增案件調查數(shù)以約25%的年平均增長率持續(xù)增長，稽查執(zhí)法的任務繁重而艱巨。在今年的股市異常波動期間，一些機構和個人濫用資金、技術、信息等優(yōu)勢操縱市場，嚴重擾亂了正常的市場秩序，加劇了市場波動及恐慌。市場對稽查執(zhí)法及時反應、迅速出擊的要求更加迫切，強化稽查職能，增強執(zhí)法力量顯得尤為重要。

　　為及時適應新的市場條件下對稽查執(zhí)法的新要求，解決執(zhí)法力量嚴重不足與執(zhí)法任務日益繁重的現(xiàn)實難題，打破制約監(jiān)管執(zhí)法的瓶頸，針對執(zhí)法實踐特別是股市異常波動期間案件反映的突出特點，充分考慮到證券交易所具有信息、技術、資源優(yōu)勢，且具備履行案件調查取證工作職責的組織和人才條件，證監(jiān)會決定依法委托上海、深圳證券交易所承擔部分案件具體調查工作職責，有關案件的處罰決定，仍然由證監(jiān)會按規(guī)則統(tǒng)一負責。

　　鄧舸強調，證監(jiān)會將根據(jù)委托執(zhí)法試點情況，及時總結經驗，逐步完善相關規(guī)章制度，充分發(fā)揮滬、深交易所稽查執(zhí)法優(yōu)勢，完成好委托執(zhí)法的工作任務。同時，證監(jiān)會將按照監(jiān)管轉型與及時、嚴厲打擊違法違規(guī)的需要，不斷完善執(zhí)法體制機制，整合系統(tǒng)資源和力量，強化事中事后監(jiān)管，確保提高線索發(fā)現(xiàn)的及時性、調查取證的針對性、認定裁罰的有效性，采取有效措施提升執(zhí)法效能，持續(xù)保持稽查執(zhí)法高壓態(tài)勢。

?

?