光大證券"8·16"事件構(gòu)成內(nèi)幕交易 被罰5.23億

　　中新社北京8月30日電 (記者陳康亮)中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人30日在北京表示，光大證券“8·16”異常交易案件現(xiàn)已調(diào)查審理終結(jié)，進(jìn)入行政處罰事先告知程序；認(rèn)定光大證券構(gòu)成內(nèi)幕交易，對(duì)其罰沒(méi)金額5.23億元人民幣。

　　根據(jù)光大證券2013年半年報(bào)，該公司上半年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)僅為8.11億元。分析人士指出，“8·16”事件所造成的負(fù)面影響可能導(dǎo)致光大證券三季度出現(xiàn)虧損。

　　前述發(fā)言人是在當(dāng)天召開(kāi)的專項(xiàng)發(fā)布會(huì)上作如是表述的。該發(fā)言人指出，光大證券異常交易事件雖是因交易系統(tǒng)設(shè)計(jì)缺陷導(dǎo)致的，但這一事件暴露了光大證券在內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)等方面存在較大問(wèn)題。事件發(fā)生后，光大證券在考慮對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)、調(diào)劑頭寸，降低可能產(chǎn)生的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，采取了錯(cuò)誤的處理方案，構(gòu)成內(nèi)幕交易、信息誤導(dǎo)、違反證券公司內(nèi)控管理規(guī)定等多項(xiàng)違法違規(guī)行為。

　　發(fā)言人指出，光大證券案件不同于一般的內(nèi)幕交易案件，涉及跨市場(chǎng)交易，屬新型案件，因此證監(jiān)會(huì)在深入調(diào)查的基礎(chǔ)上，組織有關(guān)部門(mén)和專家對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了論證咨詢后，認(rèn)定追究光大證劵內(nèi)幕交易的行政法律責(zé)任是適當(dāng)?shù)摹?/p>

　　一、沒(méi)收光大證券對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)違法所得約8721萬(wàn)元，并處以5倍罰款，罰沒(méi)款金額共計(jì)約5.23億元。

　　二、對(duì)時(shí)任光大證券總裁的徐浩明等4名責(zé)任人分別給予警告，罰款60萬(wàn)元并采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　三、對(duì)梅鍵責(zé)令改正并處以罰款20萬(wàn)元。

　　四、停止光大證券從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)(固定收益證券除外)，暫停審批光大證券新業(yè)務(wù)，責(zé)令光大證券整改并處分有關(guān)責(zé)任人員。

　　上述發(fā)言人表示，證監(jiān)會(huì)依法追究光大證券內(nèi)幕交易的行政法律責(zé)任，反映了證監(jiān)會(huì)嚴(yán)懲違法違規(guī)，維護(hù)市場(chǎng)公正的一貫決心和態(tài)度?，F(xiàn)已組織專門(mén)力量，抓緊研究完善有關(guān)監(jiān)管制度規(guī)則，提升市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行能力。(完)