證監(jiān)會回應市場熱點 正在審核萬科B轉H申請

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人19日回應了市場關注的多個熱點。他說，證監(jiān)會已經要求國信證券、平安證券等機構對已經領取批文的項目暫停安排后續(xù)發(fā)行進程。他同時表示，萬科等公司“B轉H”的申請，證監(jiān)會正在按照有關規(guī)定（包括國務院關于房地產企業(yè)上市融資宏觀調控政策規(guī)定）及相關程序進行審核。

　　有報道稱，鮑崇民等人利用上市公司重組動用3000余萬元進行內幕交易案被法院輕判。對此，證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會一直在積極協(xié)調有關各方，特別是司法機關加大對證券期貨違法犯罪行為的打擊力度，構建更為良好的執(zhí)法環(huán)境，形成執(zhí)法合力。同時，也歡迎廣大媒體進行監(jiān)督，形成打擊證券期貨違法犯罪行為的積極輿論氛圍。

　　“國信證券、平安證券被收回再融資批文的消息是否屬實？”對此，新聞發(fā)言人表示，近期，國信證券、平安證券等保薦機構因涉嫌違法違規(guī)行為被證監(jiān)會立案、處罰。出于審慎監(jiān)管的考慮，證監(jiān)會已要求上述機構對已領取批文的項目暫停安排后續(xù)發(fā)行進程。相關機構應對其負責保薦的項目認真復核，切實履職盡責。但證監(jiān)會并未撤銷相關行政許可。

　　對于券商現場檢查，新聞發(fā)言人介紹，上半年，證監(jiān)會按照2013年度證券公司現場檢查工作計劃，對資產管理業(yè)務、債券業(yè)務、合規(guī)管理、風險管理4個方面進行專項檢查。目前，專項檢查工作基本結束。

　　他進一步介紹，從檢查的情況看，各證券公司基本能夠按照法律法規(guī)的要求開展資產管理業(yè)務和債券業(yè)務，建立和實施合規(guī)管理和風險管理制度。資產管理業(yè)務總體運作規(guī)范，運行基本正常，風險基本可控，但也有部分公司存在業(yè)務操作不夠規(guī)范、內部管理需要加強等問題。

　　“對發(fā)現的問題，有關證監(jiān)局已督促公司進行整改，對其中存在集合計劃投資超范圍等違法違規(guī)問題的公司依法采取了行政監(jiān)管措施?！毙侣劙l(fā)言人說。

　　他同時表示，柜臺業(yè)務目前處于起步階段，業(yè)務規(guī)模較小，本次未作為重點進行檢查。證監(jiān)會將繼續(xù)指導中國證券業(yè)協(xié)會進一步加強柜臺業(yè)務自律管理工作，確保柜臺業(yè)務試點有序進行。

　　對于萬科等公司“B轉H”的申請，新聞發(fā)言人介紹，證監(jiān)會正在按照有關規(guī)定（包括國務院關于房地產企業(yè)上市融資宏觀調控政策規(guī)定）及相關程序進行審核。此外，其余B股公司均可自主決策，選擇將其B股轉至港交所上市，在研究形成上市方案基礎上向證監(jiān)會提出申請。證監(jiān)會將依法做好相應的服務工作，為促進相關企業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展提供金融支持。

　　此外，新聞發(fā)言人表示，將密切關注和研究證券期貨經營機構利用互聯網開展業(yè)務的情況，適時總結相關做法，支持證券期貨經營機構利用互聯網為投資者提供更好、更便捷的服務，同時規(guī)范其行為，督促落實適當性管理要求，切實保護投資者的合法權益。

　　對于IPO在審企業(yè)補充中期財務報告問題，新聞發(fā)言人表示，《關于首次公開發(fā)行股票公司2012年度財務報告專項檢查工作相關問題的答復》（發(fā)行監(jiān)管函[2013]17號）對自查的會計期間作了明確答復，本次自查的會計期間為2010-2012年度。對于IPO在審企業(yè)補充中期財務報告的，發(fā)行人和中介機構不必更新已出具的自查報告，但應比照2013年3月31日之后新申報IPO的企業(yè)，按照要求作好中期財務報告的補充工作。

　　他進一步介紹，證監(jiān)會在2013年6月7日通報IPO在審企業(yè)財務專項檢查第二批抽查企業(yè)情況時，明確要求對于2013年3月31日之后新申報IPO的企業(yè)，保薦機構、會計師事務所等應按照相關要求，重點關注可能造成粉飾業(yè)績或財務造假的12個重點事項，同時采取切實有效的手段核查主要財務指標是否存在重大異常，在走訪相關政府部門、銀行、重要客戶及供應商時保持必要的獨立性，以印證發(fā)行人財務信息的真實性。發(fā)行人在承諾函中應對是否存在相關事項予以說明；保薦機構在證券發(fā)行保薦書中應對上述要求的落實情況作專項說明；會計師事務所應對重點事項予以充分關注，并在審計工作中有所體現。