中金公司頻曝內(nèi)幕交易遭處罰 研報(bào)唱錯(cuò)成反向指標(biāo)

　　屋漏偏逢連夜雨。中國國際金融有限公司(以下簡稱“中金”)員工鄒炎涉嫌內(nèi)幕交易遭證監(jiān)會(huì)查處的消息，令中金顏面盡失。目前此案已由證監(jiān)會(huì)移送檢察院審查起訴。

　　近年來，隨著本土券商的成長、政策松綁和行業(yè)創(chuàng)新，以及國內(nèi)資本市場環(huán)境的變化，原來頂尖投行中金疲態(tài)顯現(xiàn)——最倚重的投行業(yè)務(wù)份額連年下滑；轉(zhuǎn)型效果欠佳，公司利潤降至歷史最低點(diǎn)；與大摩分手后，公司內(nèi)部精英接連跳槽；2012年兩次裁員降薪，令原本兵強(qiáng)馬壯的公司元?dú)獯髠?/p>

　　違規(guī)交易頻發(fā)公司治理混亂

　　“鄒炎內(nèi)幕交易案”掀開了中金公司治理和制度管理混亂的一角。

　　據(jù)了解，2011年，在粵高速A籌劃重組的過程中，中金公司擔(dān)任重組財(cái)務(wù)顧問。正是借此機(jī)會(huì)，鄒炎獲知內(nèi)幕信息違法獲利。鄒炎當(dāng)時(shí)為中金公司投資銀行部工作人員，負(fù)責(zé)中金公司投資銀行部大客戶項(xiàng)目組的人力資源調(diào)配工作。

　　經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，2011年1月21日~24日，鄒炎在安排粵高速重組項(xiàng)目組成員工作的過程中，通過與項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人溝通以及與投行部運(yùn)營管理工作人員的郵件往來，知悉了粵高速的重組事項(xiàng)，并告知其妻子以共有資金買入“粵高速A”股票。當(dāng)年1月至3月，鄒炎妻子動(dòng)用340余萬元資金，通過親戚賬戶先后買賣“粵高速A”，并賣出部分獲利，賬面浮盈14余萬元。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，該案是投資銀行部門后臺(tái)管理人員涉嫌內(nèi)幕交易，屬于新型投行人員違法違規(guī)。

　　北京天問律師事務(wù)所律師張遠(yuǎn)忠告訴《中國經(jīng)營報(bào)》記者：作為粵高速重組項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問，中金和鄒炎都是內(nèi)幕知情人?！班u炎不僅泄密，而且利用內(nèi)幕信息非法獲利，這至少說明中金內(nèi)控制度存在漏洞，而且，鄒炎本人亦存在知法犯法過錯(cuò)?！?/p>

　　頗具諷刺意味的是，鄒炎對(duì)內(nèi)幕交易與市場操縱有深入研究。早在2005年，鄒炎曾與他人合作過一篇題為《內(nèi)幕交易與市場操縱的事件研究》的論文。

　　2013年1月10日，北京市第二中級(jí)人民法院也通報(bào)了中金資產(chǎn)管理部投資經(jīng)理?xiàng)畋?，因涉嫌利用未公開信息從事證券交易被提起公訴一案。2009年至2011年6月間，楊丙卿擔(dān)任中金資產(chǎn)管理部投資經(jīng)理，在負(fù)責(zé)管理四個(gè)銀行共五個(gè)企業(yè)年金理財(cái)賬戶的投資期間，利用其職務(wù)便利，多次指令邢某、向某二人為其操作或自己親自操作進(jìn)行股票交易，非法獲利200余萬元。

　　“(中金公司)要么就是沒有相關(guān)制度，要么就是制度形同虛設(shè)。”某投行人士稱后一種可能性更大。

　　作為國內(nèi)第一家中外合資券商，中金與摩根士丹利(下稱“大摩”)聯(lián)姻后，大摩良好的管理平臺(tái)、制度建設(shè)、業(yè)務(wù)架構(gòu)一直是中金的先發(fā)優(yōu)勢。然而，多起內(nèi)幕案的曝光無疑令中金這塊金字招牌失色。

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