證監(jiān)會(huì)：新設(shè)營(yíng)業(yè)部傭金收取“四不準(zhǔn)”

　　海口網(wǎng)3月18日消息??證券時(shí)報(bào)記者從多家證券公司獲悉，中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前向各證券公司下發(fā)了一份《關(guān)于新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部強(qiáng)化客戶服務(wù)能力和科學(xué)制定證券交易傭金政策有關(guān)問(wèn)題的復(fù)函》，明確表示要強(qiáng)化對(duì)各家證券公司新設(shè)營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)能力和科學(xué)制定傭金的監(jiān)管。

　　《復(fù)函》指出，證券公司提交設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)材料時(shí)，應(yīng)當(dāng)在“申請(qǐng)報(bào)告”中重點(diǎn)說(shuō)明新設(shè)營(yíng)業(yè)部的證券交易傭金政策及其具體標(biāo)準(zhǔn)和制定依據(jù)，并具體說(shuō)明其中拓展客戶的最低傭金水平以及擬開展業(yè)務(wù)時(shí)如何落實(shí)“同類客戶同等收費(fèi)”、“同等服務(wù)同等收費(fèi)”等行業(yè)自律的規(guī)范要求。

　　《復(fù)函》還特意對(duì)最低傭金水平做了解釋，指出是新設(shè)營(yíng)業(yè)部在開業(yè)后所拓展的所有客戶中最低的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)。最低傭金水平一經(jīng)報(bào)備，新設(shè)營(yíng)業(yè)部開業(yè)后必須嚴(yán)格執(zhí)行，在營(yíng)業(yè)部達(dá)到既定盈利水平并按規(guī)定履行傭金政策變動(dòng)報(bào)備程序前，不得更改。

　　《復(fù)函》還對(duì)新設(shè)營(yíng)業(yè)部在傭金收取上加了四道“緊箍咒”：不以低于報(bào)備的最低傭金水平招攬客戶；不采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段；不在客戶不知情下隨意調(diào)高證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)；不向客戶承諾證券買賣收益或者賠償損失。

　　《復(fù)函》指出，新設(shè)營(yíng)業(yè)部開業(yè)后，證券公司應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)核查，如出現(xiàn)以低于報(bào)備的最低傭金水平招攬客戶等情形，必須整改，必須及時(shí)報(bào)告監(jiān)管部門，并主動(dòng)申請(qǐng)暫停新開戶3個(gè)月。如發(fā)現(xiàn)違規(guī)情況，監(jiān)管部門將嚴(yán)肅查處，采取責(zé)令暫停新開戶等監(jiān)管措施，并在證券公司分類評(píng)價(jià)中予以扣分。證券公司自查自糾、主動(dòng)報(bào)告的，在證券公司分類評(píng)價(jià)中不予扣分。

　　對(duì)于上述規(guī)定，業(yè)內(nèi)認(rèn)為對(duì)目前的傭金戰(zhàn)遏制更有威力。據(jù)證券時(shí)報(bào)記者了解，目前不少營(yíng)業(yè)部的傭金戰(zhàn)并未得以根本轉(zhuǎn)變。今年1月份，廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)就曾公開通報(bào)過(guò)5家低傭攬客的證券營(yíng)業(yè)部，這些營(yíng)業(yè)部給客戶開出的傭金費(fèi)率均在萬(wàn)分之二。